鄭商所在上海舉行合規(guī)業(yè)務(wù)交流會

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來源: 期貨日報編輯：小師哥 2021/06/21 18:10:11　字體：大小

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近日，鄭商所在上海舉行市場監(jiān)察及合規(guī)業(yè)務(wù)交流會，向參會期貨公司通報了今年以來市場監(jiān)察情況。據(jù)鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，鄭商所嚴(yán)格落實(shí)國務(wù)院常務(wù)會議精神和證監(jiān)會工作部署，持續(xù)加強(qiáng)市場監(jiān)管，多措并舉維護(hù)市場平穩(wěn)有序運(yùn)行。

一是加大異常交易行為查處力度。今年以來，鄭商所共處理異常交易259起，其中自成交79起，頻繁報撤單163起，大額報撤單2起，實(shí)控組合并持倉超限15起。依據(jù)規(guī)則采取限制開倉措施21人次，對2名客戶給予公開譴責(zé)、罰款、宣布為“市場禁入者”等紀(jì)律處分。對于涉嫌嚴(yán)重違法的行為，鄭商所按照規(guī)則及時移送證監(jiān)會稽查局立案稽查。

二是利用科技手段加強(qiáng)實(shí)控賬戶管理。鄭商所積極推進(jìn)科技監(jiān)管，基于客戶交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)提高實(shí)控賬戶監(jiān)管效率。今年以來，鄭商所認(rèn)定實(shí)際控制關(guān)系賬戶480組共1754名客戶。對不如實(shí)申報實(shí)際控制關(guān)系的5名客戶依據(jù)規(guī)則予以強(qiáng)制認(rèn)定，并采取限制開倉的自律監(jiān)管措施。

三是加強(qiáng)市場風(fēng)險防范。針對近期動力煤、尿素、玻璃等品種價格波動幅度較大的情況，鄭商所高度重視，及時采取提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大漲跌停板幅度、提高交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布風(fēng)險提示函、開展風(fēng)險警示談話等自律監(jiān)管措施，切實(shí)防范市場風(fēng)險。另外，鄭商所調(diào)整了動力煤期貨限倉標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)動力煤期貨平穩(wěn)運(yùn)行。