甲某作為某證券公司設(shè)立的合規(guī)負(fù)責(zé)人，下列說法中正確的是

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2020/04/26 08:41:16　字體：大小

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單選題

甲某作為某證券公司設(shè)立的合規(guī)負(fù)責(zé)人，下列說法中正確的是（?。?/p>

A.甲某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

B.甲某是下屬單位負(fù)責(zé)人

C.甲某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施

D.甲某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并不需要出具合規(guī)審計意見

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，選項AB錯誤；合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。參見教材P167.

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