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關(guān)于證券公司從事中間業(yè)務(wù)的禁止行為的說法正確的有

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/09/10 08:55:23  字體:

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關(guān)于證券公司從事中間業(yè)務(wù)的禁止行為的說法正確的有( )。

Ⅰ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

Ⅲ.證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

Ⅳ.證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。(1)證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(2)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(3)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。(4)證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。(5)證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(6)證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?;A(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學習吧!

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