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2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：網(wǎng)下發(fā)行股份登記
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點(diǎn)十：網(wǎng)下發(fā)行股份登記
主承銷商應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。由于主承銷商發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤所致的一切法律責(zé)任由該主承銷商承擔(dān)。發(fā)行人或者主承銷商對于網(wǎng)下發(fā)行電子化工作安排有貼別需求的，須經(jīng)先關(guān)有權(quán)部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
由于在深圳市場上市的公司，是根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果直接定價(jià)，沒有累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段。所以，深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子化程序與上海證券交易所網(wǎng)下發(fā)行在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段存在差異。另外，深圳市場是采取搖號抽簽方式確定網(wǎng)下配售對象，與上海市場的配置程序不同。
登記結(jié)算平臺根據(jù)主承銷商發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。
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