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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)45
知識(shí)點(diǎn)
熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
?。?）不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，也不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。
（2）不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。
?。?）不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托。
?。?）不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。
（5）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
?。?）不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。
?。?）不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
（8）不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
?。?）不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
（10）不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
?。?1）不得泄露客戶(hù)資料。
練習(xí)題
【例題.多選題】以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（?。?/p>
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
D.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
【正確答案】ABC
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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