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中基協(xié)關(guān)于選取中介機(jī)構(gòu)開展私募基金管理人入會(huì)核查工作的通知

來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 編輯: 2016/07/04 11:56:18  字體:

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關(guān)于選取專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募投資基金管理人入會(huì)核查等工作的通知

各律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所:

為進(jìn)一步在全國開展私募投資基金管理人(以下簡稱私募基金管理人)入會(huì)核查工作,不斷提升行業(yè)自律管理水平,結(jié)合前期北京市入會(huì)核查相關(guān)經(jīng)驗(yàn),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)現(xiàn)向社會(huì)公開選取律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu))參加入會(huì)核查和其他行業(yè)自律管理工作?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、工作內(nèi)容

專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)會(huì)委托,按照協(xié)會(huì)提供的核查對(duì)象名單和入會(huì)核查要求,對(duì)于提交入會(huì)申請(qǐng)的私募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場核查。核查完成后,專業(yè)機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交核查報(bào)告。具體核查工作安排詳見相關(guān)服務(wù)協(xié)議,專業(yè)機(jī)構(gòu)可聯(lián)系協(xié)會(huì)自行查閱。

除上述入會(huì)核查外,在日常自律管理中,必要時(shí)協(xié)會(huì)可以依法委托所選取的專業(yè)機(jī)構(gòu)參與自律檢查。

二、申請(qǐng)條件

(一)會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格,律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定;

(二)參與入會(huì)核查的相關(guān)人員熟悉基金行業(yè),具有基金法律或基金會(huì)計(jì)服務(wù)經(jīng)驗(yàn);

(三)自愿接受協(xié)會(huì)委托,服從入會(huì)核查工作安排,遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則和入會(huì)核查相關(guān)流程及標(biāo)準(zhǔn),核查期間自覺回避有利益沖突的業(yè)務(wù);

(四)三年內(nèi)未被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰。

符合上述條件的專業(yè)機(jī)構(gòu)以律師事務(wù)所或者會(huì)計(jì)事務(wù)所名義向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng),協(xié)會(huì)不接受上述機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的單獨(dú)申請(qǐng)。

三、申請(qǐng)材料

專業(yè)機(jī)構(gòu)按照要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下申請(qǐng)材料:

(一)專業(yè)機(jī)構(gòu)基本情況及相關(guān)團(tuán)隊(duì)人員介紹(附機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營文件及資格證明等);

(二)申請(qǐng)核查區(qū)域和核查費(fèi)用報(bào)價(jià)。本次核查的私募基金管理人覆蓋全國,除前期北京已完成入會(huì)核查的機(jī)構(gòu)外,本次涉及的私募基金管理人主要辦公地點(diǎn)以上海、深圳、杭州、南京等地為主,專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)參加核查的具體區(qū)域和對(duì)于每家私募基金管理人的核查費(fèi)用報(bào)價(jià)。

(三)專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要提交的其他材料。

四、申請(qǐng)程序

專業(yè)機(jī)構(gòu)請(qǐng)于2016年7月15日前,將全部申請(qǐng)材料密封蓋章后,郵寄至協(xié)會(huì)法律部。上述截止日后,協(xié)會(huì)將參照招、投標(biāo)有關(guān)程序,結(jié)合機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)情況,最終確定所選取的專業(yè)機(jī)構(gòu)名單,并向社會(huì)公示。

郵寄地址:北京西城區(qū)金融大街20號(hào)交通銀行大廈B座9層,100033. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法律部(收)

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一六年七月一日

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