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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點:合規(guī)文化

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/01/06 18:21:01  字體:

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2017年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,為了幫助大家更好地備考基金從業(yè),正保會計網(wǎng)校為大家整理了《基金法律法規(guī)》中合規(guī)文化相關知識,預祝大家順利通過考試!

知識點:合規(guī)文化

1.合規(guī)文化建設是合規(guī)風險管理的一部分,同時也是企業(yè)文化建設的一部分。如果基金管理公司各部門員工都嚴格遵守高標準的道德行為準則,那么合規(guī)風險的管理是最為有效的。

2.基金管理人加強合規(guī)文化建設,還應在以下四個方面努力:

(1)基金管理人管理層對合規(guī)文化建設工作足夠重視。

(2)加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性,實現(xiàn)資源共享。

(3)有效落實合規(guī)考核機制。

(4)積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育。

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