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禁止大股東不當(dāng)干預(yù)銀行保險機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營

來源: 證券日報 編輯:小師哥 2021/10/15 15:44:02  字體:

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10月14日,中國銀保監(jiān)會發(fā)布消息,為進(jìn)一步加強(qiáng)股東股權(quán)監(jiān)管,完善銀行保險機(jī)構(gòu)公司治理,有效防范金融風(fēng)險,中國銀保監(jiān)會制定了《銀行保險機(jī)構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法》(以下簡稱《辦法》),自印發(fā)之日起施行。

對于為何要界定大股東,中國銀保監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,根據(jù)監(jiān)管實踐,目前中小機(jī)構(gòu)股權(quán)普遍較為分散,控股股東很少,大量對公司有重大影響的股東只能按照主要股東(5%)的標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)管,從而出現(xiàn)監(jiān)管不足。

因此,為增強(qiáng)監(jiān)管效率和精準(zhǔn)性,《辦法》將控股股東和部分需要重點(diǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵少數(shù)主要股東一并界定為“大股東”,并提出更為嚴(yán)格的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

《辦法》主要從持股比例、對金融機(jī)構(gòu)的影響等角度對大股東進(jìn)行認(rèn)定。

其中,持股比例標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)各類銀行保險機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)集中度分為15%、10%兩檔,同時,實際持股最多的股東也認(rèn)定為大股東。對金融機(jī)構(gòu)的影響則是以提名董事數(shù)量和董事會意見為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

《辦法》共八章五十八條,主要內(nèi)容包括:一是明確《辦法》的法律依據(jù)、適用對象和大股東認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),銀保監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對銀行保險機(jī)構(gòu)大股東行為進(jìn)行監(jiān)管。二是嚴(yán)格規(guī)范約束大股東行為,明確禁止大股東不當(dāng)干預(yù)銀行保險機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營、利用持牌機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行不當(dāng)宣傳、委托他人或接受他人委托參加股東大會、用股權(quán)為非關(guān)聯(lián)方的債務(wù)提供擔(dān)保等。三是進(jìn)一步強(qiáng)化大股東責(zé)任義務(wù),要求大股東認(rèn)真學(xué)習(xí)了解監(jiān)管規(guī)定和政策,配合開展關(guān)聯(lián)交易動態(tài)管理,制定完善內(nèi)部工作程序,支持資本不足、風(fēng)險較大的銀行保險機(jī)構(gòu)減少或不進(jìn)行現(xiàn)金分紅等。四是統(tǒng)一銀行保險機(jī)構(gòu)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),明確股權(quán)質(zhì)押比例超過50%的大股東不得行使表決權(quán),禁止銀行保險機(jī)構(gòu)購買大股東非公開發(fā)行的債券或為其提供擔(dān)保、與大股東直接或間接交叉持股等。五是壓實銀行保險機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任,《辦法》細(xì)化了股權(quán)管理要求和流程,鼓勵銀行保險機(jī)構(gòu)制定大股東權(quán)利義務(wù)清單和負(fù)面行為清單,要求其定期核實掌握大股東信息,每年對大股東開展評估并進(jìn)行通報,對濫用股東權(quán)利給銀行保險機(jī)構(gòu)造成損失的大股東,要依法追償,積極維護(hù)自身權(quán)益。

下一步,銀保監(jiān)會將持續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管,指導(dǎo)各銀行保險機(jī)構(gòu)及其大股東做好《辦法》的貫徹落實,推動大股東依法履行義務(wù),規(guī)范行使權(quán)利,切實提升公司治理水平。


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