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中級(jí)職稱《經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)：內(nèi)幕交易（06.01）
內(nèi)幕交易
1.內(nèi)幕交易的界定
證券交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
2.內(nèi)幕人員的界定
（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
?。?）持有上市公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（3）上市公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
?。?）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（5）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
?。?）中國證監(jiān)會(huì)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；
?。?）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（8）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人。
3.內(nèi)幕信息的界定
（1）應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告的21條重大事件；
（2）上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（3）上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
?。?）上市公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
?。?）上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30％；
?。?）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
?。?）上市公司的收購方案；
?。?）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
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