2015年中級經(jīng)濟師金融專業(yè)知識點預(yù)習(xí)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/05/22 11:52:39　字體：大小

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2015年中級經(jīng)濟師考試時間：11月7日，經(jīng)濟師考試報名集中在6-8月，2015年經(jīng)濟師備考已經(jīng)拉開帷幕，網(wǎng)校整理了中級經(jīng)濟師考試金融預(yù)習(xí)資料，供大家預(yù)習(xí)參考，祝大家夢想成真！

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，并代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投行收取傭金。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物。

（1）委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

（2）證券經(jīng)紀(jì)商

證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。

（3）證券交易場所

①證券交易所（場內(nèi)交易市場）：是掛牌上市證券進行交易的場所（指在一定場所、一定時間、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場）。

證券交易所的組織形式有公司制和會員制兩種，我國是會員制。

②其他交易場所（場外交易市場）：指證券交易所以外的證券交易市場，無固定場所也沒有正式的組織，是一種通過電訊系統(tǒng)直接在交易所外面進行證券買賣的交易網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺交易市場、第三市場、第四市場。

柜臺交易市場是在股票交易所以外的各種證券交易機構(gòu)柜臺上進行的股票交易市場（無形的市場）簡稱OTC.柜臺交易市場按“標(biāo)購標(biāo)售（Bid and Ask）”方式交易，典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。（主要交易者是券商）

第三市場又稱“店外市場”，它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。（上市股票的批量交易市場）。第三市場交易成本低、成交迅速、其主要客戶是機構(gòu)投資者。

第四市場：指投資者完全繞過證券商，自己相互之間直接進行證券交易而形成的市場。第四市場交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場進行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。

（4）證券交易的標(biāo)的物

所有上市交易的股票和債券都是證券交易的標(biāo)的物。我國目前有：A股、B股、基金、債券（包括可轉(zhuǎn)債）等。

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