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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：發(fā)布證券研究報告（5.30）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設證券從業(yè)考試專場，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
組合型選擇題
發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求有（ ）。
Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
Ⅱ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)
Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。（2）不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。（3）不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。（4）被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。（5）在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
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