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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題:證券從業(yè)資格(5.11)

來源: 正保會計網校 編輯: 2018/05/11 09:27:32  字體:

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2018年證券從業(yè)資格考試已經拉開帷幕。根據《中國證券業(yè)協會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉,2018年證券從業(yè)5月份考試臨近,正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?;A備考階段,快來跟著網校學習吧!

2018證券從業(yè)資格考試精選習題

組合型選擇題

證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定,有下列( )情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

Ⅰ.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為

Ⅱ.證券經紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經紀人證書

Ⅲ.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務等活動

Ⅳ.證券經紀人接受客戶的委托,為客戶辦理證券認購、交易等事項

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

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