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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題:風險防范和控制(11.10)

來源: 正保會計網校 編輯: 2017/11/10 14:32:44  字體:

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2017證券從業(yè)資格考試精選習題

單選題

下列關于證券公司經紀業(yè)務中的風險防范和控制措施的說法,正確的有( )。

Ⅰ.證券登記結算機構應當與證券交易所相互配合,建立證券市場系統(tǒng)性風險的防范制度

Ⅱ.證券結算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法,由證券協(xié)會在業(yè)務規(guī)則中規(guī)定

Ⅲ.證券登記結算機構應當對質押式回購實行質押品保管庫制度,將結算參與人提交的用于融資回購擔保的質押券轉移到質押品保管庫

Ⅳ.證券登記結算機構應當按照結算風險共擔的原則,組織結算參與人建立證券結算互保金,用于在結算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

    

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