證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之十

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來源: 中國證券業(yè)協(xié)會編輯： 2015/01/20 09:46:50　字體：大小

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　　證券市場快速發(fā)展對從業(yè)人員管理提出了新需求。中國證券業(yè)協(xié)會修訂并發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從10個方面總結(jié)了從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守和履行的行為規(guī)范、職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)要求、禁止規(guī)定及社會責(zé)任。

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是協(xié)會實施及落實自律管理的重要措施，目標(biāo)是在行業(yè)內(nèi)建立秩序，以此構(gòu)成證券從業(yè)人員的自我治理核心。

　　證券行業(yè)在我國是新興行業(yè)，證券業(yè)務(wù)不斷創(chuàng)新，產(chǎn)品類型不斷升級。針對這些新興行業(yè)，僅僅依靠監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政管理手段往往較為滯后，需要行業(yè)協(xié)會通過自律手段進(jìn)行規(guī)范，一方面可以較快適應(yīng)新形勢，同時也為監(jiān)管機(jī)構(gòu)未來制定規(guī)范性法律文件積累經(jīng)驗、提供建議和參考。

　　本次《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的修訂，協(xié)會在加強(qiáng)從業(yè)人員自律的同時，也體現(xiàn)了面向行業(yè)、機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員和客戶提供全方位的服務(wù)理念，通過相關(guān)規(guī)定，推動完善有利于行業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境。例如，關(guān)于保密和公平競爭的條款側(cè)重維護(hù)行業(yè)公平，關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定強(qiáng)調(diào)合法執(zhí)業(yè)和規(guī)范執(zhí)業(yè)，關(guān)于從業(yè)資格和涉嫌違法指令的內(nèi)容突出專業(yè)知識和執(zhí)業(yè)安全，關(guān)于利益沖突處理的表述重點關(guān)注客戶利益維護(hù)。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！