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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習(xí)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
知識點 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（熟悉）
?。ㄒ唬┳C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件（6個）
1.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。
2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
?。ǘ┳C券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料
（三）其他要求
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
3.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【例題 多選題】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（?。?/p>
A.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
B.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
【正確答案】BCD
【答案解析】A正確的說法應(yīng)該是：最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
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