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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預習：資產管理業(yè)務資格
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 資產管理業(yè)務
知識點 資產管理業(yè)務資格（熟悉）
?。ㄒ唬┳C券公司從事資產管理業(yè)務的條件（6個）
1.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍。
2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。
3.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。
4.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
?。ǘ┳C券公司申請資產管理業(yè)務資格應提交相關材料
（三）其他要求
證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，還應當符合下列要求：
1.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
2.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
3.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【例題 多選題】證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件有（?。?/p>
A.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
B.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍C.具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
【正確答案】BCD
【答案解析】A正確的說法應該是：最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
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