2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2014/01/17 14:51:48　字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第五章　基金托管人

知識(shí)點(diǎn)二：基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入（共8條）

托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

八項(xiàng)條件：

（1）凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定；

（2）設(shè)有專門的基金托管部門；

（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；

（4）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；

（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。