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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí):內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/17 14:15:40  字體:

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。

第四章 基金管理人

知識點十九:內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

1.基金內(nèi)控的總體目標(biāo)

(1)保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

(2)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整,實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

(3)確保基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

2.基金管理公司內(nèi)部控制的原則

1)健全性原則

2)有效性原則

3)獨立性原則

4)相互制約原則

5)成本效益原則

3.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則

1)合法、合規(guī)性原則

2)全面性原則

3)審慎性原則

4)適時性原則

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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)知識點匯總

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