新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：開展特定客戶資產管理業(yè)務
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識點十二：開展特定客戶資產管理業(yè)務的準入條件
1.經營行為規(guī)范且最近一年沒有違法違規(guī)的整改，沒有正在被監(jiān)管機構調查；
2.已經具備適當的專業(yè)人員從事特定資產管理業(yè)務；
3.已經就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業(yè)務規(guī)則和措施；
4.已經建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內容以及實現(xiàn)公平交易的具體措施；
5.已經建立有效的投資監(jiān)控制度和報告制度，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為；
6.證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
相關鏈接：
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
