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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習：申購
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點十八：申購
（一）上交所申購流程（略）
上交所對有效申購總量配售新股的辦法如下：
1.有效申購總量=該次股票上網發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。
2.小于時，投資者按有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理。
3.大于時，上交所按照每1000股配1個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網絡公布中簽率。
（二）深交所申購流程
T日投資者申購；T+1日資金凍結、驗資及配號；T+2日組織搖號抽簽、中簽處理；T+3日公布中簽結果，未中簽部分資金解凍。
（三）網下發(fā)行與網上發(fā)行的銜接
1.發(fā)行公告的刊登。發(fā)行人和主承銷商應在網上發(fā)行申購日之前1個交易日刊登網上發(fā)行公告，網上發(fā)行公告和網下發(fā)行公告可以合并刊登。
2.網下發(fā)行參與對象不得參與網上發(fā)行。對于每一只股票的發(fā)行，已參與網下發(fā)行的配售對象不得再通過網上申購新股。參加網下發(fā)行的配售對象再通過網上申購新股的，有權部門依據具體情況暫?；蛉∠渚W下配售對象資格。
3.網上發(fā)行與網下發(fā)行的回撥。發(fā)行人可以根據申購情況進行網上發(fā)行數量與網下發(fā)行數量的回撥，最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配數量。向網下投資者配置股份的比例原則上不低于本次公開發(fā)行與轉讓股份（以下稱為本次發(fā)售股份）的50%。網下中簽率為網上中簽率的2至4倍時，發(fā)行人和承銷商應將本次發(fā)售股份中的10%從網下向網上回撥；超過4倍時應將本次發(fā)售股份中的20%從網下向網上回撥。
發(fā)行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日，將網上發(fā)行與網下發(fā)行之間的回撥數量通知交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內通知交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。發(fā)行人和主承銷商應在回撥處理后將網下申購資金予以解凍。
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