2019證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》各章節(jié)高頻考點匯總

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/09/29 09:04:53　字體：大小

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《證券市場基本法律法規(guī)》高頻考點

《金融市場基礎知識》高頻考點

《證券市場基本法律法規(guī)》涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、管理規(guī)范、業(yè)務規(guī)范、違法違規(guī)行為等，要注意多歸納，對于一些有關數(shù)字、時間、比例、條件等具有可比性的內(nèi)容，通過聯(lián)想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。

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序號	考點	考頻
第一章　證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié)　證券市場的法律法規(guī)體系
考點一	法律關系的種類	★
考點二	證券市場法律法規(guī)體系	★★
第二節(jié)　公司法
考點一	公司的種類	★★★
考點二	分公司和子公司	★★
考點三	有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓	★★★
考點四	股份有限公司的設立	★★★
考點五	公司財務會計制度	★★★
第三節(jié)　合伙企業(yè)法
考點一	合伙企業(yè)	★★★
考點二	普通合伙企業(yè)	★★★
考點三	有限合伙企業(yè)	★★★
第四節(jié)　證券法
考點一	證券發(fā)行	★★★
考點二	證券交易	★★★
考點三	內(nèi)幕交易	★★
第五節(jié)　證券投資基金法
考點一	基金財產(chǎn)的獨立性	★★★
第六節(jié)　期貨交易管理條例
考點一	期貨交易所的職責	★★
第七節(jié)　證券公司監(jiān)督管理條例
考點一	證券公司業(yè)務規(guī)則	★★★
第二章　證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
第一節(jié)　公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
考點一	證券公司與股東	★★
考點二	證券公司信息隔離墻制度	★★
第二節(jié)　證券公司風險管理
考點一	凈資本標準	★★★
第三節(jié)　投資者適當性管理
考點一	專業(yè)投資者的范圍	★★
第四節(jié)　從業(yè)人員管理
考點一	證券投資咨詢?nèi)藛T	★★★
考點二	保薦代表人	★★★
第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范
第一節(jié)　證券經(jīng)紀
考點一	證券經(jīng)紀業(yè)務的特點	★★
考點二	滬港通、深港通業(yè)務	★★
第二節(jié)　證券投資咨詢
考點一	證券投資咨詢	★★★
考點一	證券投資咨詢機構	★★★
第三節(jié)　與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
考點一	財務顧問業(yè)務資格的核準	★★★
第四節(jié)　證券承銷與保薦
考點一	證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定	★★★
考點二	違反證券（股票類）發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任	★★★
第五節(jié)　證券自營
考點一	證券自營業(yè)務的投資范圍	★★★
考點二	證券自營業(yè)務的風險控制指標	★★★
第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務
考點一	證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定	★★★
第七節(jié)　證券公司信用業(yè)務
考點一	融資融券業(yè)務管理的基本原則	★★★
考點二	融資融券業(yè)務相關交易要素	★★★
第八節(jié)　證券公司場外業(yè)務
考點一	主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則	★★★
第九節(jié)　其他業(yè)務
考點一	代銷金融產(chǎn)品的禁止性規(guī)定	★★
考點二	證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為	★★★
第四章　證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任
第一節(jié)　證券一級市場
考點一	非法集資類犯罪	★★★
考點二	誘騙投資者買賣證券	★★★