2018證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識點(diǎn)：非公開募集基金管理人

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來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2018/01/11 11:57:50　字體：大小

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2018年證券從業(yè)資格考試知識點(diǎn)

知識點(diǎn)：非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

（一）非公開募集基金管理人的登記要求

擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。

基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請注冊，應(yīng)當(dāng)報送基金管理人的人員從業(yè)資質(zhì)、注冊資本、風(fēng)險控制制度、信息報告安排等基本情況。基金管理人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會，履行登記手續(xù)，報送基本情況，實(shí)行自律管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認(rèn)可。未經(jīng)注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（二）非公開募集基金的備案要求

基金合同草案應(yīng)當(dāng)具備基金合同必備內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)清晰界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，清晰說明基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項。另外，此時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交的文本只能是基金合同草案，因其尚未正式成立和生效?；鸷贤恼匠闪⑴c生效時間依照有關(guān)規(guī)定確定，即投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。