期貨《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司監(jiān)督管理（2021.04.01）

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來源: 正保會計網校編輯：某某 2021/04/01 09:03:34　字體：大小

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2020年期貨從業(yè)考試報名時間暫未公布，參考2019年的報考資訊，1月份有一次預約式考試。備考拉開帷幕，正保會計網校期貨從業(yè)欄目每日一練，可以讓大家得以檢測學習成果并舉一反三。

多選題

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人有下列（?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A、虛假出資、出資不實、抽逃出資的

B、股權轉讓過程中，在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權予股權受讓方

C、違規(guī)開展關聯(lián)交易

D、不配合中國證監(jiān)會或其派出機構開展風險處置

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查期貨公司監(jiān)督管理?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一百一十二條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：（一）虛假出資、出資不實、抽逃出資的；（二）違規(guī)使用委托資金、負債資金等投資入股的；（三）股權轉讓過程中，在股權轉讓完成前推薦股權受讓方相關人員擔任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權予股權受讓方；（四）占用期貨公司資產；（五）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；（六）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權；（七）報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（八）違規(guī)開展關聯(lián)交易；（九）拒絕或阻礙中國證監(jiān)會或其派出機構進行調查核實；（十）不配合中國證監(jiān)會或其派出機構開展風險處置；（十一）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，擾亂期貨市場秩序的行為。因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。參見教材P85-86。

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