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2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》：風險管理制度
2016年期貨從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，正保會計網(wǎng)校特別為廣大考生整理了以下期貨從業(yè)資格考試知識點，希望對廣大考生有所幫助！
1.完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)：建立由期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和公司員工組成的合理的公司治理結(jié)構(gòu)。
風險控制體系是公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容
（1）期貨公司獨立性的要求。期貨公司與控股股東、實際控制人之間保持經(jīng)營獨立、管理獨立和服務獨立。
（2）設(shè)定股東及實際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項時的通知義務。
（3）設(shè)立董事會和監(jiān)事會（或監(jiān)事）。
（4）設(shè)立首席風險官。
2.建立有效的期貨公司風險管理制度
既要滿足期貨市場風險管理體系的要求，又要符合《期貨交易管理條例》相關(guān)要求，切實有效保護客戶資產(chǎn)。
（1）期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)控制度，建立以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
（2）期貨公司應嚴格執(zhí)行保證金制度
（3）期貨公司應當建立獨立的風險管理系統(tǒng)，規(guī)范、完善的業(yè)務操作流程和風險管理制度。
3.期貨公司對分支機構(gòu)的管理
一是期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
二是分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務的規(guī)定。
三是期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。
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