為幫助參加2016期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校整理了2016期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！

第六十六條

期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

（一）未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；

（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的；

（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；

（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；

（六）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；

（七）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的；

（八）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

非期貨公司結算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

第六十七條

期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（三）未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；

（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的；

（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的；

（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；

（七）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（八）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的；

（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；

（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；

（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的；

（十四）進行混碼交易的；

（十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的；

（十六）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。