為加強對石油瀝青期貨交割商品的管理，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》及其有關規(guī)定，我所制定了《上海期貨交易所石油瀝青注冊商品管理規(guī)定》，現(xiàn)予以公布，于公布之日起施行。

　　附件：上海期貨交易所石油瀝青注冊商品管理規(guī)定

上海期貨交易所
2013年9月18日

　　附件 上海期貨交易所

石油瀝青注冊商品管理規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強對石油瀝青期貨交割品的管理，維護期貨交易各方的合法權益，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》及其有關規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 上海期貨交易所(以下簡稱交易所)、會員、客戶和商品注冊企業(yè)，必須遵守本規(guī)定。

　　第二章 商品注冊

　　第三條 申請商品注冊的條件

　　(一)申請商品注冊企業(yè)應當是國內外相關商品的生產企業(yè)，并符合以下要求：

　　1、產能和產量：企業(yè)石油瀝青年產能達到50萬噸以上，連續(xù)穩(wěn)定生產至少2年以上，最近2年的石油瀝青年產量不少于30萬噸，有穩(wěn)定的原料來源；

　　2、資質認證：企業(yè)具有相當?shù)闹群托抛u度，已通過ISO9001質量管理體系認證、ISO14001環(huán)境管理體系認證、OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系認證或HSE管理體系認證；

　　3、生產工藝：符合國家的產業(yè)政策或達到國際相關水準；

　　4、交易所可根據(jù)市場情況，隨時調整企業(yè)的年產量等控制指標。

　　(二)申請注冊的商品為70號A級道路石油瀝青，并符合以下要求：

　　1、質量標準應符合交通部現(xiàn)行有效的《公路瀝青路面施工技術規(guī)范》中表4.2.1-2規(guī)定的技術要求；

　　2、通過中交(北京)交通產品認證中心有限公司道路石油瀝青產品認證或最近3年產品廣泛應用于國內高速公路、一級公路和城市快速路、主干路等重交通道路的建設使用；

　　3、企業(yè)所申請的注冊商品在國內現(xiàn)貨市場上占有相當份額，并具有相當?shù)男袠I(yè)知曉度。

　　(三)取得一家以上(含一家)交易所會員的推薦。

　　(四)交易所要求的其他條件。

　　第四條 申請商品注冊應當提供以下資料：

　　(一)企業(yè)注冊申請報告；

　　(二)承諾書(見附件一)；

　　(三)《上海期貨交易所道路石油瀝青注冊登記表》(見附件二)；

　　(四)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證復印件；

　　(五)企業(yè)股東及股份情況；

　　(六)質量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、瀝青產品認證等文件復印件；

　　(七)商品質量管理措施文件；

　　(八)交易所指定檢驗機構簽發(fā)的最近一期的商品質量分析報告；

　　(九)企業(yè)內部近三個月的商品質量分析報告；

　　(十)反映申請注冊商品品牌標識情況的實物彩照若干，同時提供合格證證書樣本；

　　(十一)反映企業(yè)主要生產設備設施、生產廠房的彩照若干(兩個以上生產地址的，應分別說明)；

　　(十二)企業(yè)下屬生產廠的營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、股東情況、審計報告及財務報表；

　　(十三)國內兩家以上(含兩家)交易所認可的企業(yè)用戶的近期商品使用報告；

　　(十四)經審計的上一年度的企業(yè)財務會計報告；

　　(十五)一家以上(含一家)交易所會員的商品注冊推薦書，推薦會員有責任確保申請資料的準確性、完整性，以及申請者的可靠性及能力；

　　(十六)交易所要求的其他文件。

　　如申請注冊商品已取得商標注冊的，還應當提供商標注冊證復印件。

　　所有提供的申請資料必須使用中文，并以此為準。英文資料需提供經公證的中文翻譯件，英文資料作為附件參考。

　　第五條 注冊程序

　　(一)交易所預審

　　交易所對申請商品注冊企業(yè)提供的書面資料進行預審。預審合格的，才能進入下一注冊環(huán)節(jié)。

　　(二)質量監(jiān)測檢查

　　1、國內商品的質量監(jiān)測檢查

　　(1)按照國家及交易所有關規(guī)定，由交易所指定檢驗機構及相關人員到注冊申請企業(yè)進行質量監(jiān)測檢查。

　　(2)質量監(jiān)測檢查主要內容為企業(yè)質量管理體系運行、商品的內在質量以及商品的計量以及工藝流程等方面的情況。

　　(3)指定檢驗機構應進行不少于3個批次的商品質量檢驗，做好詳細的檢查記錄，并提供完整的檢驗報告。

　　(4)根據(jù)實際情況，對提供使用意見的用戶，進行質量監(jiān)測檢查。

　　(5)交易所認為必要的其他檢查。

　　(6)申請商品注冊企業(yè)應在質量監(jiān)測檢查后做好各項整改工作，并將整改結果反饋交易所。

　　(7)已注冊企業(yè)新增加生產廠，或變更生產工藝必須重新通過質量監(jiān)測檢查環(huán)節(jié)認證。

　　2、國外商品的質量監(jiān)測檢查

　　(1)申請注冊商品必須在交易所認可的地點存放，分3個檢驗批次，每個批次相隔一個月以上。由指定檢驗機構對在庫商品進行品質檢驗。交易所根據(jù)實際情況，可到生產企業(yè)實地檢查。

　　(2)商品質量檢查以交通部現(xiàn)行有效的《公路瀝青路面施工技術規(guī)范》質量標準為依據(jù)，由指定檢驗機構出具檢驗報告。

　　(三)交易所審批

　　交易所將根據(jù)注冊申報資料、商品質量檢驗、產品試用、質量監(jiān)測檢查、整改反饋等情況，決定是否給予商品注冊。一旦注冊批準，交易所將函告注冊商品申請企業(yè)、通知交易所全體會員、指定交割倉庫。

　　第六條 注冊商品申請者應承擔的費用：

　　(1)商品注冊費

　　單一品牌：10萬元(人民幣)

　　(2)商品檢查費

　　單一生產廠：5萬元(人民幣)

　　交易所可根據(jù)實際情況，調整有關費用。商品注冊費必須在注冊批復前交納。

　　第三章 日常抽檢和年度檢查

　　第七條 為保證交割商品的質量，交易所對注冊商品實行日常抽檢和年度檢查。

　　(一)日常抽檢。交易所隨時對存放在各指定交割倉庫內的交割商品的質量進行抽檢。

　　(二)年度檢查。交易所委托指定檢驗機構對注冊商品每年進行一次質量檢查。注冊商品生產企業(yè)應在每年8月份之前向交易所提供企業(yè)年度檢查報告，包括企業(yè)持續(xù)經營情況及生產、經營方面的重大變化等。

　　(三)抽檢費用由注冊商品生產企業(yè)承擔。

　　(四)交易所將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關注冊商品生產企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調整的依據(jù)之一。

　　第四章 注冊資格的暫停、取消及其他

　　第八條 注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。

　　(一)注冊商品生產企業(yè)分立、合并、更名 、變更組織形式；

　　(二)商品注冊商標轉讓；

　　(三)注冊商品生產企業(yè)解散 、破產；

　　(四)注冊商品抽檢、年檢不合格，整改后注冊商品質量仍未達標；

　　(五)近一個年度內發(fā)生二起以上經交易所查實的檢驗結果不合格的投訴；

　　(六)生產經營不正常，年產量未達到本細則第三條所規(guī)定的條件且未向交易所說明情況的；

　　(七)注冊商品生產企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報生產、經營方面的重大變動；

　　(八)交易所認定的其他情況。

　　發(fā)生上述(一)、(二)情況的，須重新辦理注冊手續(xù)。

　　第九條 交割過程中發(fā)生交割商品質量糾紛時，注冊商品生產企業(yè)應配合交易所妥善處理。如果交割商品的質量問題是由注冊商品生產企業(yè)造成的，應由注冊商品生產企業(yè)承擔賠償責任。

　　第五章 附 則

　　第十條 本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。

　　第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　附件：

　　一、承諾書

　　二、上海期貨交易所石油瀝青注冊登記表