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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行,為了幫助廣大考生充分備考,從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考,祝愿大家學(xué)習(xí)愉快,夢想成真!
單項(xiàng)選擇題
21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()可成立。
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括()。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
23.基金變更不包括()。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由()保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
26.在我國,基金發(fā)起人不包括()。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在我國,基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于()。
A.2億元人民幣
B.3億元人民幣
C.4億元人民幣
D.1億元人民幣
28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括()。
A.合規(guī)性原則
B.誠實(shí)信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括()。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括()。
A.短期國債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購協(xié)議
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