新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬單選七
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
單項選擇題
1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。
A.規(guī)模大小
B.價格高低
C.時間先后
D.數量多少
2.關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述不正確的是（）。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模
B.證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務
3.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（）。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
4.中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的（）。
A.及時性
B.完整性
C.真實性
D.準確性
5.根據中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉增）事項。
A.1個月
B.25天
C.2個月
D.90天
6.填寫委托單的第一要點是填寫（）。
A.證券賬號
B.交割日期
C.數量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是（）。
A.股票
B.基金
C.無紙化國債
D.憑證式國債
8.（）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構
D.證券登記結算機構
9.關于證券登記，下列說法錯誤的是（）。
A.是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
10.根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，（）。
A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當日買入的基金份額，同日可以贖回
學員討論（0）
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
