2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括（ ）。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.金融衍生工具交易

　　2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有（ ）。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.證券存管與過戶

　　C.受托派發(fā)證券權(quán)益

　　D.上市證券的清算與交收

　　3.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（ ）交易等。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.債券

　　4.關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有（ ）。

　　A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值

　　B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　D.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　5.關(guān)于開立證券賬戶，下列說法正確的有（ ）。

　　A.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立 一個(gè)

　　B.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)上海A股賬戶，也只能開立一個(gè)深圳A股賬戶

　　C.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則

　　D.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶，但能開立多個(gè)上海A股賬戶

　　6.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。

　　A.沒有價(jià)格上的限制

　　B.執(zhí)行指令容易

　　C.成交迅速且成交率高

　　D.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

　　7.買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列（ ）規(guī)定。

　　A.股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的200％，并且不低于前收盤 價(jià)格的50％

　　B.基金交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150％，并且不低于前收 盤價(jià)格的70％

　　C.債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150％，并且不低于前收 盤價(jià)格的70％

　　D.債券回購交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的100％，并且不低于 前收盤價(jià)格的80％

　　8.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（ ）。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營(yíng)盈虧情況

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　9.（ ）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

　　A.計(jì)算機(jī)IP地址

　　B.投資者證券賬戶卡號(hào)

　　C.數(shù)字證書

　　D.網(wǎng)上委托通信密碼

　　10.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ）。

　　A.傭金

　　B.交易經(jīng)手費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.監(jiān)管費(fèi)

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