第二章

　　一、定期報(bào)告

　　每月前7個(gè)工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料。

　　會(huì)員受到暫停或者限制交易，取消交易權(quán)限，取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個(gè)工作日在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

　　證券帳戶(hù)持有人查詢(xún)證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑兩證（身份證和證券帳戶(hù)卡）查詢(xún)。

　　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　二、資料的保管

　　營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的個(gè)項(xiàng)資料，保存期限不少于20年。

　　三、機(jī)構(gòu)賬戶(hù)的數(shù)量限制

　　1、證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)帳戶(hù)的，不得超過(guò)按證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券帳戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券帳戶(hù)數(shù)量。

　　2、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)業(yè)證券帳戶(hù)。證券交易所買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量

　　3、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)業(yè)證券帳戶(hù)。

　　4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每1個(gè)保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)業(yè)證券帳戶(hù)。

　　四、委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量

　　五、單筆申報(bào)最大數(shù)量

　　六、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

　　（一）上海證券交易所

　　1、A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易最小價(jià)格變動(dòng)單位：0.01元人民幣；

　　2、基金權(quán)證交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易為0.001美元；

　　4、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元

　?。ǘ┥钲谧C券交易所

　　1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)單位：0.01元人民幣；

　　2、基金交易：0.001元人民幣；

　　3、B股交易：0.01港元?！?00港元。

　　七、申報(bào)時(shí)間

　　1、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30、13：00-15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間；9：20-9：25不接受撤單申報(bào)；

　　2、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：3013：00-14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)14：57-15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤單申報(bào)；9：25-9：30只接受申報(bào)，但不做處理。

　　八、無(wú)漲跌幅限制證券的有效申報(bào)

　　（一）上海交易所

　　1、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)：以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)

　　1）股票交易：50%～900%；

　　2）基金、債券交易：70%~150%；

　　3）債券回購(gòu)交易：無(wú)限制。

　　2、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)

　　最高買(mǎi)入價(jià)的90%～最低賣(mài)出價(jià)的110%且介于上述最高最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的70%與130%之間；當(dāng)日無(wú)交易，以前收盤(pán)價(jià)為最新成交價(jià)。

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　　1、股票上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)≤900%；（開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10%（收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；

　　2、債券上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)±30%（開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）；

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10%（收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；

　　3、債券非上市首日：以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)±10%（開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）；

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±10%（收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；

　　4、債券質(zhì)押回購(gòu)非上市首日：以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)±100%（開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)）；

　　以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)±100%（收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)）；

　?。ㄗⅲ荷鲜惺兹臻_(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)均以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)，非上市首日開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)以前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)；收盤(pán)競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間均以最新成交價(jià)為基礎(chǔ)。）

　　九、有漲跌幅限制證券的有效申報(bào)（±10%、±5%、中小板±3%）

　　十、交易費(fèi)用表