2012年證券從業(yè)《市場基礎知識》知識點練習52

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2012/03/15 11:54:02　字體：大小

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　　知識點

　　證券投資基金當事人之證券投資基金管理人

　　（一）基金管理人的概念

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，具有獨立法人地位?；鸸芾砣俗鳛槭芡腥?，必須履行"誠信義務".基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。

　?。ǘ┗鸸芾砣说馁Y格

　　設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數；有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。"

　　（三）基金管理人的職責

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定："基金管理人不得有下列行為：將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；不公平地對待其管理的不同基金財產；利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。"

　?。ㄋ模┗鸸芾砣说母鼡Q條件

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定："有下列情形之一的，基金管理人職責終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；基金合同約定的其他情形。"

　?。ㄎ澹┪覈鸸芾砉镜闹饕獦I(yè)務范圍

　　目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產管理業(yè)務和投資咨詢服務；此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務等。

　　1.證券投資基金業(yè)務。

　　2.受托資產管理業(yè)務。

　　3.投資咨詢服務。

　　練習題

　　【例題.單選題】對基金管理人的概念認識錯誤的是（　）。

　　A.設立基金管理公司必須經國務院批準

　　B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立

　　C.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益