新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)27
知識(shí)點(diǎn)
首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。
?。?）首次公開(kāi)發(fā)行股票的三個(gè)基本原則
（2）向戰(zhàn)略投資者配售的條件和要求
?。?）向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售要求（與網(wǎng)上發(fā)行同步進(jìn)行）及配售對(duì)象資格。
?。?）掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)基本規(guī)定和詢價(jià)與申購(gòu)、資金劃取、股份登記等程序。
?。?）向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售：通過(guò)交易所交易系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行的股票。掌握上網(wǎng)資金申購(gòu)的基本規(guī)定（包括申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)單位及上限、申購(gòu)配號(hào)、資金交收及透支申購(gòu)的處理）和上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程（投資者申購(gòu)（T日）；資金凍結(jié)（T＋1日）；驗(yàn)資及配號(hào)（T＋2日）；搖號(hào)抽簽、中簽處理（T＋3日）；資金解凍（T＋4日）） 以及上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的縮短流程（投資者申購(gòu)（T日）、資金凍結(jié)及驗(yàn)資配號(hào)（T＋1日）、搖號(hào)抽簽、中簽處理（T＋2日）、資金解凍（T＋3日）） 「例7.多選題」關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
B.申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
C.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T＋4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算
D.申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍
【正確答案】ABC
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
學(xué)員討論（0）
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
實(shí)時(shí)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
