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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo)之證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范
（一）合規(guī)風(fēng)險的防范
1.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識。
2.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度。
3.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)實行集中統(tǒng)一管理，對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批。
4.強化崗位制約和監(jiān)督，主要部門和崗位相互分離。
（二）管理風(fēng)險的防范
1.加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷管理。
2.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作流程。
3.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息系統(tǒng)。
4.加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。
5.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制。
6.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度。
（三）技術(shù)風(fēng)險的防范
1.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。（新增）
2.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。
3.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案；做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練。
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