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2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導之委托受理

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2011/12/12 10:49:31  字體:

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  經審查符合要求后,才能接受委托。

  1.驗證與審單

  驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件進行核實,審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

  證券經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

  2.查驗資金及證券

  投資者買入時要有足夠資金,賣出時要有足夠證券。

  如果客戶采用自助委托方式,則當其輸入相關賬號和正確密碼后,即視同確認了身份。證券經紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢測客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

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