2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第五章判斷題

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/06/07 11:10:47　字體：大小

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　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第五章基金托管人

　　三、判斷題

　　1、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。（）

　　2、基金托管人在協(xié)議規(guī)定的范圍內履行托管職責，但不收取報酬，而是通過進行績效評估、提供會計核算等增值性服務來取得收入。（）

　　3、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準入有更詳細的規(guī)定。如，最近3個會計年度的年末凈資產均不低于30億元人民幣；設有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格；有安全保管基金財產的條件等等。（）

　　4、基金托管人對每一個基金單獨設賬，分賬管理。（）

　　5、基金托管人負責開立全部基金資產賬戶，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶，但不同基金的賬戶不必相互獨立。（）

　　6、交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。（）

　　7、一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數(shù)量、余額每日核對；基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。（）

　　8、托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）

　　9、基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構報告。（）

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