2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供不少于（ ）個(gè)交易日（含股東大會(huì)當(dāng)日）的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間等內(nèi)容。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2.結(jié)算參與人應(yīng)使用其（ ）完成新股申購(gòu)的資金交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.結(jié)算賬戶

　　3.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1.次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　4.某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為l5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ ）。

　　A.9704份

　　B.9706份

　　C.10000份

　　D.9611份

　　5.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。

　　A.凍結(jié)期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　6.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（ ）制度。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

　　7.首次發(fā)行的股票在（ ），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　A.主板上市的

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的

　　C.中小企業(yè)板上市的

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　8.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。

　　A.25000

　　B.2500

　　C.100

　　D.10

　　9.召開股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　10.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（ ）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

　　A.配股公告日

　　B.配股公告日后一天

　　C.配股登記日

　　D.配股登記日后一天

　　11.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進(jìn)行的。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)

　　B.交易所

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　12.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（ ）。

　　A.廣泛的市場(chǎng)性

　　B.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

　　C.經(jīng)濟(jì)高效性

　　D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱證券交易

　　13.根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（ ）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.個(gè)人投資者

　　D.符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　14.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ）。

　　A.招標(biāo)購(gòu)買方式

　　B.承銷購(gòu)買方式

　　C.同一價(jià)購(gòu)買方式

　　D.支付購(gòu)買方式

　　15.通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ）。

　　A.股票買賣

　　B.申購(gòu)配股權(quán)證

　　C.現(xiàn)金紅利發(fā)放

　　D.新股申購(gòu)

　　16.根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　17.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（ ）進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　18.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（ ）開始，認(rèn)購(gòu)期為（ ）個(gè)工作日。

　　A.R日，10

　　B.R+1日，5

　　C.R+1日，10

　　D.R-1日，15

　　19.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　20.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（ ）。

　　A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

　　B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.最后交易日為T+5日

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