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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章選擇題四

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/03/29 16:11:13  字體:

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  2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段,為了幫助廣大考生分備考,小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!

第三章 特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

  選擇題

  61.以下關(guān)于一級交易商的說法,正確的有( )。

  A.經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn),在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(以下簡稱“做市”)的交易商

  B.對固定收益證券做市時(shí),應(yīng)選定做市品種,至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市

  C.在固定收益平臺交易期間,應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘

  D.對做市品種的雙邊報(bào)價(jià),應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn),單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為l000元面值)

  62.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過( )方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

  A.報(bào)價(jià)

  B.詢價(jià)

  C.標(biāo)價(jià)

  D.競價(jià)

  63.引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括( )。

  A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行

  B.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時(shí)出現(xiàn)意外

  C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞

  D.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

  64.證券交易所交易無法正常結(jié)束的情形是指( )。

  A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

  B.集合競價(jià)異常可能導(dǎo)致無法正常完成

  C.收市處理無法正常結(jié)束

  D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易

  65.證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指( )。

  A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤

  B.行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤

  C.證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差

  D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)

  66.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指( )。

  A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷

  B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷

  C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

  D.10%以上的證券中斷交易

  67.證券交易所無法正常開始交易的情形是指( )。

  A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動

  B.證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在開市前未及時(shí)、準(zhǔn)確處理完畢

  C.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)而導(dǎo)致無法正確交易

  D.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入本所交易系統(tǒng)

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