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《證券發(fā)行與承銷》第1章習題（4）
二、多選題
1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（ ）的財務(wù)顧問。
A.承銷
B.并購
C.基金管理
D.融資活動
2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（ ）。
A.發(fā)行監(jiān)管
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價
D.發(fā)行種類
3.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（ ）。
A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
C.進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所，強化了交易所的監(jiān)管職能
4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ）。
A.上網(wǎng)競價方式
B.發(fā)行認購證方式
C.上網(wǎng)定價方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ）。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
6.2005年4月2713，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（ ）。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構(gòu)
7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。
A.地方企業(yè)債券
B.重點企業(yè)債券
C.公司債券
D.企業(yè)短期融資券
8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（ ）等方面的規(guī)定。
A.法人人格否認
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（ ）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A.證券交易所債券市場
B.全國銀行間債券市場
C.證券交易所股票市場
D.全國銀行間股票市場
10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（ ）。
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人
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