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二、多選題
1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動,著重指一級市場上( )的財務(wù)顧問。
A.承銷
B.并購
C.基金管理
D.融資活動
2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行監(jiān)管
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價
D.發(fā)行種類
3.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了( )。
A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度,強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督
C.進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所,強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能
4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競價方式
B.發(fā)行認(rèn)購證方式
C.上網(wǎng)定價方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
6.2005年4月2713,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了( )。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如( )。
A.地方企業(yè)債券
B.重點企業(yè)債券
C.公司債券
D.企業(yè)短期融資券
8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改,增加了( )等方面的規(guī)定。
A.法人人格否認(rèn)
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債。
A.證券交易所債券市場
B.全國銀行間債券市場
C.證券交易所股票市場
D.全國銀行間股票市場
10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人
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