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證券從業(yè)資格考試2010復習指導：《投資基金》二（9）
第八節(jié) QDII基金（重點內容）
一、QDII基金
1.定義
經中國證監(jiān)會批準可以在境內募集資金進行境外證券的機構就被稱為“合格境內機構投資者”。簡稱QDII.
QDII： 境內投資者，境外投資
QFII： 境外投資者，境內投資
2.金融機構可發(fā)行QDII理財產品：證券公司、基金公司、商業(yè)銀行等其他金融機構。
二、QDII基金在投資組合中的作用
1.提供新的投資機會；
2.降低投資組合風險。
三、QDII基金的投資對象（重點）
1.6個可投資對象
?。?）銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業(yè)票據、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；
（2）政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券及經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；
?。?）與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；
?。?）在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金；
?。?）與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；
?。?）遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。
2.9種禁止行為
?。?）購買不動產
（2）購買房地產抵押按揭。但是住房按揭支持證券可以，即應當投資于證券化的產品。
?。?）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
（4）購買實物商品。
（5）除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。
?。?）參與未持有基礎資產的賣空交易。
?。?）從事證券承銷業(yè)務。
?。?）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、QDII基金的投資風險（列舉了4種）
1.國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險。
2.國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。
3.盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。
4.QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。
【例7·多選題】QDII基金的投資風險有以下幾點（ ）。
A.信用風險
B.匯率風險
C.利率風險
D.流動性風險
答案：ABCD
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