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證券從業(yè)資格考試題：《基礎(chǔ)知識(shí)》第七章習(xí)題（2）
二、多項(xiàng)選擇題
1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以（ ）。
A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)
B.集中資金
C.提高運(yùn)作效率
D.降低市場(chǎng)運(yùn)作成本
2.我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（ ）。
A.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū)
B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)
C.為證券承銷(xiāo)活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
3.證券投資咨詢(xún)公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自（ ）。
A.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢(xún)意見(jiàn)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)
D.人員風(fēng)險(xiǎn)
4.證券投資咨詢(xún)公司的類(lèi)型可以是（ ）。
A.專(zhuān)營(yíng)
B.兼營(yíng)
C.從事其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)
5.證券投資咨詢(xún)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的必備條件包括（ ）。
A.在中國(guó)人民銀行登記注冊(cè)
B.信息公開(kāi)
C.有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
6.按照規(guī)定，對(duì)違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有（ ）。
A.公開(kāi)道歉
B.責(zé)令停業(yè)
C.吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)
D.承擔(dān)連帶責(zé)任
7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ）。
A.接受委托買(mǎi)賣(mài)證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
8、注冊(cè)資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）
A.證券承銷(xiāo)與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
9、成立集中、統(tǒng)一的中國(guó)證券登記結(jié)算公司的意義包括（ ）。
A.消除市場(chǎng)分割
B.減少資金占用
C.根除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.降低交易成本
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：肖肖
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