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2012年中級會計職稱《經(jīng)濟法》預習:證券發(fā)行的程序

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2011/07/07 08:51:22  字體:

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  2012年中級會計職稱考試備考已經(jīng)開始,為了幫助廣大考生做好充分備考,小編整理了相關資料供大家參考,祝大家學習愉快!

會計職稱考試《經(jīng)濟法》預習
第四章 證券法律制度
第二節(jié) 證券發(fā)行

  三、公司債券發(fā)行的條件

 ?。ㄒ唬┕_發(fā)行公司債券的條件

 ?。ǘ┎坏迷俅喂_發(fā)行公司債券的情形

  四、證券發(fā)行的程序

 ?。ㄒ唬┳C券發(fā)行的核準

  發(fā)行人依法申請核準發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門規(guī)定。

  國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會,依法審核股票發(fā)行申請。

  國務院證券監(jiān)督管理機構依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請。國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的,應當說明理由。

 ?。ǘ┳C券發(fā)行的保薦

  《證券法》規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

 ?。ㄈ┳C券發(fā)行的承銷

  證券承銷是證券經(jīng)營機構依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行的證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的,發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

  1.證券承銷的方式

  證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。

  2.證券承銷的協(xié)議

  證券公司承銷證券。應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。

  3.承銷團承銷證券

  向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的,應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  4.證券承銷的期限

  證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

  五、證券投資基金的發(fā)行

  證券投資基金,依照其運作方式不同,可以分為封閉式基金和開放式基金。

  (一)基金管理人與基金托管人

  基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準?;鹜泄苋擞梢婪ㄔO立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

  1.設立基金管理公司的條件

  2.申請取得基金托管資格的條件

  (二)基金份額發(fā)售的條件和程序

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