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證券從業(yè)資格考試全面向社會開放

來源: 編輯: 2003/10/01 00:00:00  字體:

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  為加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進證券市場規(guī)范發(fā)展,中國證監(jiān)會日前發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,并自明年2月1日起正式施行,1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。

  依照《辦法》,年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加從業(yè)資格考試,資格不再實行專業(yè)分類考試,取得從業(yè)資格的人員,在符合相應條件下可通過機構申請執(zhí)業(yè)證書,執(zhí)業(yè)證書不實行分類。

  《辦法》明確,證券業(yè)協會負責從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。這些機構包括:證券公司;基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;證券投資咨詢機構;證券資信評估機構等。

  《辦法》規(guī)定,從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據市場發(fā)展的需要,協會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試,但不作為法定考試內容,由從業(yè)人員自行選擇,供機構用人時參考。

  按照《辦法》,取得從業(yè)資格的人員,符合相應條件的,可通過機構申請執(zhí)業(yè)證書,這些條件包括:已被機構聘用;最近三年未受過刑事處罰;不存在《證券法》第126條規(guī)定的情形;未被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期等。

  《辦法》指出,協會應當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內,向證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構從業(yè)的,由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

  《辦法》強調,機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  附:證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法(略)

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