協(xié)會(huì)將如何實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作？

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來源: 編輯： 2003/09/24 00:00:00　字體：大小

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　　問：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)準(zhǔn)備如何實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作？

　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：為積極穩(wěn)妥地在證券業(yè)推行和建立從業(yè)人員資格管理制度，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自2003年7月開始，先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等6家機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書管理工作試點(diǎn)，試點(diǎn)工作預(yù)計(jì)2003年9月中旬結(jié)束。

　　協(xié)會(huì)將在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，自2003年9月下旬開始分批受理各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。包括已取得協(xié)會(huì)授予證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員；以及取得中國證監(jiān)會(huì)授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預(yù)計(jì)2004年底前完成。在此期間，各機(jī)構(gòu)應(yīng)督促尚未參加資格考試，沒有取得從業(yè)資格的人員盡快參加證券業(yè)從業(yè)資格考試、取得從業(yè)資格并抓緊申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　2004年底集中受理工作結(jié)束后，各證券從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2005年一季度對(duì)本機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查，并在2005年6月底以前解決存在的問題。自2005年7月1日起，各機(jī)構(gòu)不得出現(xiàn)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)各機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和責(zé)任人，將按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)處罰。