基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：業(yè)務部門合規(guī)責任

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/20 09:21:15　字體：大小

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公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為（）。
Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶
Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)
Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往
Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查業(yè)務部門的合規(guī)責任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶。（2）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)。（3）參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。（4）參與任何操縱市場的行為。（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。參見教材（下冊）P260。