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私募基金采取適度監(jiān)管和底線監(jiān)管原則。中國證監(jiān)會依據《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,對私募基金實施行政監(jiān)管,中國證券投資基金業(yè)協會(以下簡稱協會)根據自律規(guī)則對會員機構進行自律管理。
《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,私募基金管理人應當向協會申請登記,各類私募基金募集完畢,應當向協會辦理備案手續(xù)。私募基金的登記備案,不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可,不作為對基金財產安全的保證。
在市場準入環(huán)節(jié),中國證監(jiān)會不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批,而是基于協會的登記備案信息,進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查;
在基金托管環(huán)節(jié),不強制要求基金財產進行托管;
在信息披露環(huán)節(jié),不要求公開披露信息,但需要向投資者披露重大事項及基金合同、公司章程或者合伙協議約定的其他事項;
在行業(yè)自律環(huán)節(jié),充分發(fā)揮協會作用,進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調解等,并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現會員的自我管理。
基金從業(yè)考試受到社會廣泛關注,正保會計網校會及時更新相關資訊,為廣大考生提供備考支持。
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