2016年基金從業(yè)第三次預約考試將在6月18日舉行，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》相關知識點，祝大家順利通過基金從業(yè)考試！

基金管理公司投資管理人員監(jiān)管

基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員。具體包括：公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。

（一）基金經(jīng)理的任職資格

（1）取得基金從業(yè)資格。

（2）通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試。

（3）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

（4）沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

（5）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

（二）基金經(jīng)理注冊制度

基金經(jīng)理注冊制度自2009年4月1日開始實施。按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應當通過中國證監(jiān)會或其授權機構組織的證券投資法律知識考試，并通過所任職公司向基金業(yè)協(xié)會申請注冊?；鸾?jīng)理發(fā)生變動的應當在規(guī)定時間內向基金業(yè)協(xié)會申請注冊變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在基金業(yè)協(xié)會注冊的人員擔任基金經(jīng)理。

（三）投資管理人員的基本行為規(guī)范

（四）基金管理公司對投資管理人員的日常管理

（1）建立健全聘用制度及離任管理制度。

①公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。

②公司應當加強對投資管理人員離職的管理。

③公司應當及時披露基金經(jīng)理的變更情況。

④公司聘用短期內頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應當對其以往誠信記錄等進行盡職調查。

（2）建立健全投資和研究內部控制制度和風險控制機制。

（3）建立健全信息管理及保密制度。投資管理人員應當嚴格遵守公司信息管理的有關規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務聯(lián)系的機構、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關的未公開信息。

（4）建立健全記錄和檔案管理制度。

（5）建立健全利益沖突管理制度。投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益。投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益）中突的情況應當及時向公司報告。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票；直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。

（6）建立健全對外宣傳管理制度。

未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議。

（7）建立健全通信管理制度。

QQ等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存5年以上。

（8）建立健全代理人制度。

（9）建立健全合規(guī)培訓制度。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于20小時。

（10）建立健全代行職責制度。公司應當加強對其他人員代為履行投資管理人員職責的程序、職責范圍等的管理。公司的緊急應變制度中應當包含投資管理人員不能正常履行職責時的處理方案，以保障基金財產(chǎn)不受損失。公司應當嚴格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實際履行基金經(jīng)理職責。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的，公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構，并進行相關信息披露。

（五）中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施

1．督察長遇到異常及時報告。

2．日常監(jiān)管及違規(guī)時的處理。

（1）日常監(jiān)管。中國證監(jiān)會及相關派出機構建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經(jīng)理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調整基金經(jīng)理的公司進行重點關注。

（2）投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。

點擊進入論壇查看>>

基金從業(yè)直達秘籍>>