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銀行業(yè)中級資格《風險管理》知識點：操作風險識別與監(jiān)測
報名參加2017年下半年銀行業(yè)中級職業(yè)資格考試的考生朋友，預報名時間延期至9月27日，正式報名時間延期至10月8日了。如何鞏固知識，提高備考效果，是每一位考生需要考慮的問題。正保會計網校為考生精心整理了2017年銀行業(yè)中級職業(yè)資格考試《風險管理》第五章操作風險管理的相關知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！
知識點：操作風險識別與監(jiān)測
【考頻指數(shù)】★★★
【難易程度】易
（一）操作風險識別的主要方法
1.損失分析識別法
2.指標分析識別法
（二）損失分析識別法
1.損失數(shù)據收集要求
2.損失數(shù)據收集的核心環(huán)節(jié)
確定流程及報送路線，并詳細說明各個環(huán)節(jié)。
（1）損失事件識別。（2）損失事件填報。（3）損失金額確定。（4）損失事件信息審核。（5）損失數(shù)據驗證。
3.損失事件的事件類型
（1）內部欺詐事件。不包括歧視及差別待遇事件。（2）外部欺詐事件。（3）就業(yè)制度和工作場所安全事件。（4）客戶、產品和業(yè)務活動事件。（5）實物資產的損壞。（6）信息科技系統(tǒng)事件。（7）執(zhí)行、交割和流程管理事件。
4.損失事件的損失形態(tài)分類
（1）法律成本。（2）監(jiān)管罰沒。（3）資產損失。（4）對外賠償。（5）追索失敗。（6）賬面減值。（7）其他損失。
（三）指標分析識別法
關鍵風險指標監(jiān)控的原則
1.整體性、2.重要性、3.敏感性、4.可靠性5.有效性。
推薦閱讀：2017銀行業(yè)中級職業(yè)資格《風險管理》第五章知識點匯總
注：全文轉載或部分轉載本文請注明“來源：正保會計網校”
糾錯責任編輯：春分
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